162、下列不厲于私募股权投资广泛使用的战略的是( )

A. 　基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B. 　客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C. 　基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D. 　基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

A. 　III、IV

B. 　I、II、III、IV

C. 　I、II、IV

D. 　II、III、IV

A. 　1.635，5000

B. 　1.630，500

C. 　1.585，500

D. 　1.135，5000解析:基金份额净值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585，该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500(元)。

A. 　与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B. 　股票基金以追求长期的资本增值为目标

C. 　股票基金是应对通货膨胀的有效手段

D. 　股票基金可满足投资者现金管理的需要

A. 　溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息

B. 　贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息

C. 　溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金

D. 　贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息

A. A.16%

B. B.13%

C. C.10%

D. D.19%

A. A.服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

A. 　张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B. 　张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

C. 　张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. 　张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新