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基金从业资格试题
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164、基金销售人员的以下行为中,不合规的是( )

A、 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B、 向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者

C、 向投资者重点揭示基金投资风险

D、 向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

答案:D

基金从业资格试题
30.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-79ab-c0d7-bef5c0d47c00.html
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91.下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e40-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e20-7b66-c0d7-bef5c0d47c00.html
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3.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。
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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b04-1c26-c051-3dc1526a1e00.html
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144.关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e58-1de0-c0d7-bef5c0d47c00.html
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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b21-4e1b-c051-3dc1526a1e00.html
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193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-0d68-c0d7-bef5c0d47c00.html
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10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b14-4256-c051-3dc1526a1e00.html
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105.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e45-7ba7-c0d7-bef5c0d47c00.html
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单选题
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基金从业资格试题

164、基金销售人员的以下行为中,不合规的是( )

A、 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B、 向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者

C、 向投资者重点揭示基金投资风险

D、 向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

答案:D

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基金从业资格试题
相关题目
30.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

A.  编制基金财务会计报告

B.  安全保管基金财产

C.  按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D.  保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-79ab-c0d7-bef5c0d47c00.html
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91.下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.  II、III、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II、IV

D.  II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e40-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.  II、III、IV

B.  I、II、III

C.  II、IV

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e20-7b66-c0d7-bef5c0d47c00.html
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3.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。

A.  港币

B.  人民币

C.  人民币或港币

D.  美元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e11-1698-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

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144.关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )。

A.  基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

B.  加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C.  基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

D.  基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e58-1de0-c0d7-bef5c0d47c00.html
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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().

A. A.人民币

B. B.人民币或港币

C. C.美元

D. D.港币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b21-4e1b-c051-3dc1526a1e00.html
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193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A.  转换价格

B.  转换比例

C.  转换数量

D.  转换利率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-0d68-c0d7-bef5c0d47c00.html
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10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告。

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b14-4256-c051-3dc1526a1e00.html
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105.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。

A.  基金投资标的备选库

B.  被投资企业上市计划

C.  被投资企业产品开发计划

D.  某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e45-7ba7-c0d7-bef5c0d47c00.html
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