107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中，以下属于操纵市场违法行为的是( )I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

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23.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是（）

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50.下列行为中,涉嫌内幕交易的是（）.I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票 III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

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基金从业资格试题

166.在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括( )I.招募说明书II.基金合同及摘要III.基金份额发售公告IV.基金合同生效公告

A、　I、II、IV

B、　I、III、IV

C、　I、II、III

D、　II、III、IV

答案：C

相关题目

A. 　守法合规

B. 　诚实守信

C. 　保守秘密

D. 　专业审慎

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176、( )是股票最基本的特征。

A. 　收益性

B. 　风险性

C. 　流动性

D. 　永久性

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30.基金会计的核算主体为（）。

A. A.基金托管人

B. B.企业

C. C基金管理人

D. D.证券投资基金

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72.关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是( )

A. 　股东为自然人的，个人金融资产不得低于3000万元

B. 　控股股东不得为自然人

C. 　主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第大股东

D. 　主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

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45.货币市场工具一般是指（）。

A. A.长期的、具有低流动性的低风险证券

B. B.长期的、具有高流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有低流动性的无风险证券

D. D.短期的、具有高流动性的低风险证券

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198、私募基金管理人募集设立公司型私募基金，下列说法错误的是( )。

A. 　应当制定公司章程

B. 　公司章程应当包括报送披露信息的内容

C. 　基金投资者既是基金份额持有人，也是公司股东

D. 　公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

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9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )

A. 　基金管理公司的费用支出核算

B. 　基金持有证券的权益核算

C. 　基金申购与赎回核算

D. 　基金资产估值核算

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A. 　I、II

B. 　III

C. 　II、III

D. 　I、II、III

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23.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是（）

A. A.基金管理人可采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介

B. B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C. C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D. D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

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A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、III解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

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