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基金从业资格试题
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188公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是( )I.变更持股5%以上股东II.修改公司章程的重要条款III.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东IV.变更股东的持股比例超过5%

A、 I、II、III

B、 I、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III、IV

答案:D

基金从业资格试题
24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1b-225b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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67.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )
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47.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e23-d0bd-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b01-c5cc-c051-3dc1526a1e00.html
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88.货币市场工具一般是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3e-cf5c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2d-313f-c051-3dc1526a1e00.html
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157.A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )I.基金投资方向和范围II.基金历史规模和持仓比例III.基金过往业绩IV.基金流动性、杠杆情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5d-9c77-c0d7-bef5c0d47c00.html
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35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-100a-c051-3dc1526a1e00.html
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110.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e47-bf89-c0d7-bef5c0d47c00.html
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140.关于内在价值法,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e56-0c95-c0d7-bef5c0d47c00.html
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188公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是( )I.变更持股5%以上股东II.修改公司章程的重要条款III.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东IV.变更股东的持股比例超过5%

A、 I、II、III

B、 I、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III、IV

答案:D

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基金从业资格试题
相关题目
24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )

A.  基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

B.  基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督

C.  基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D.  代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

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67.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )

A.  契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B.  契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C.  私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D.  在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

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47.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A.  I、II、III

B.  I、II、III、IV

C.  I、III、IV

D.  I、II、IV

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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b01-c5cc-c051-3dc1526a1e00.html
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88.货币市场工具一般是指( )。

A.  长期的、具有低流动性的低风险证券

B.  长期的、具有高流动性的无风险证券

C.  短期的、具有低流动性的无风险证券

D.  短期的、具有高流动性的低风险证券

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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

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157.A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )I.基金投资方向和范围II.基金历史规模和持仓比例III.基金过往业绩IV.基金流动性、杠杆情况

A.  II、III、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II、III

D.  I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5d-9c77-c0d7-bef5c0d47c00.html
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35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II、III

B. B.I、III

C. C.I、III

D. D.I、II

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110.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A.  I、III、IV

B.  II、III、IV

C.  I、II、III、IV

D.  I、II、IV(浅浅记下)

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140.关于内在价值法,以下表述错误的是( )。

A.  内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B.  股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C.  一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D.  贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

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