19.关于股权投资基金监管,以下表述错误的是（）.
A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动
B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标
C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标，也是实现依法监管和高效监管的基础
D. D.从适度监管原则的角度，政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理
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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?（）I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
A. A.I、III、IV
B. B.I、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.I、II、IV
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142.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )
A. 另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险
B. 纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率
C. 另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全
D. 纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险
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7.关于金融资产，以下描述错误的是（）。
A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
D. D.金融资产具有稳定的升值空间
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10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起（）内，披露基金年度报告。
A. A.一个月
B. B.四个月
C. C.三个月
D. D.两个月
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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是（）。
A. A.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式
B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权
C. C.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意
D. D.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
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45.在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。I.公司型II.合伙型III.信托（契约）型
A. A.I、II
B. B.I、I
C. C.I、I
D. D.I、III解析：本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项,信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项,公司型基金缴纳公司所得税之后,税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行,分配顺序的灵活性相对较低。综上,III、I项符合题意,故本题选C选项。
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107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中，以下属于操纵市场违法行为的是( )I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
A. I、II
B. III
C. II、III
D. I、II、III
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122.关于公募证券投资基金的特点，以下表述正确的包括( )。I.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
A. II、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、III
D. I、III、IV
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134.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是( )。
A. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
B. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
C. 关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量
D. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
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