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基金从业资格试题
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190、有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额II.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额III.某公募基金卖出股票IV.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是( )。

A、 I、II、IV、V

B、 I、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III、IV

答案:A

基金从业资格试题
190、有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额II.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额III.某公募基金卖出股票IV.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是( )。
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132.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ).I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数
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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b40-12dd-c051-3dc1526a1e00.html
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218、某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e79-2a72-c0d7-bef5c0d47c00.html
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38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e20-7b66-c0d7-bef5c0d47c00.html
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27.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().
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39.以下不属于基金宣传推介材料的是()。
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32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b32-cba9-c051-3dc1526a1e00.html
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15.关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。
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基金从业资格试题

190、有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额II.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额III.某公募基金卖出股票IV.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是( )。

A、 I、II、IV、V

B、 I、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III、IV

答案:A

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相关题目
190、有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额II.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额III.某公募基金卖出股票IV.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是( )。

A.  I、II、IV、V

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  I、II、III、IV

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132.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ).I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A.  I、II、III

B.  I、II、III、IV

C.  II、III、IV

D.  I、III、IV

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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. A.基金经理从业年限

B. B.基金公司资产管理规模

C. C.基金公司股权稳定性

D. D.基金规模

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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. A.43和7.2

B. B.40和6.66

C. C.41和6.85

D. D.42和7

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218、某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )

A.  违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律

B.  .违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律

C.  .违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律

D.  .违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

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38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.  II、III、IV

B.  I、II、III

C.  II、IV

D.  I、II、IV

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27.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().

A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. B.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

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39.以下不属于基金宣传推介材料的是()。

A. A.为推介基金公开出版的资料

B. B.推介基金的群发短信

C. C.营业网点发布的基金宣传单

D. D.指定媒体发布的基金分红公告

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32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A. A.港币

B. B.人民币

C. C.人民币或港币

D. D.美元

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15.关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。

A. A.技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

B. B.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

C. C.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

D. D.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

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