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基金从业资格试题
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191、基金宣传推介材料的范围包括( )I.微信公众号文章II.朋友圈广告III.信函IV.传真

A、 I、II、III

B、 I、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III、IV

答案:D

基金从业资格试题
19.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b4b-66d4-c051-3dc1526a1e00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元
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98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e42-c4fa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b36-0dda-c051-3dc1526a1e00.html
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92.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
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16.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e16-7df5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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192、某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循( )。
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45.货币市场工具一般是指()。
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b44-e432-c051-3dc1526a1e00.html
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24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )
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基金从业资格试题

191、基金宣传推介材料的范围包括( )I.微信公众号文章II.朋友圈广告III.信函IV.传真

A、 I、II、III

B、 I、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III、IV

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基金从业资格试题
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19.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回

A. A.I、II、III

B. B.I、III

C. C.I、II

D. D.I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b4b-66d4-c051-3dc1526a1e00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. A.43和7.2

B. B.40和6.66

C. C.41和6.85

D. D.42和7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b40-12dd-c051-3dc1526a1e00.html
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98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A.  I、II

B.  I、II、III

C.  I、III

D.  II、III

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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A. A.买空交易

B. B.现货交易

C. C.期货交易

D. D.卖空交易

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92.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.  II、IV

B.  I、II、III

C.  II、III、IV

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e40-6a0a-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A.  I、II、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II

D.  I、II、III

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192、某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循( )。

A.  按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作

B.  基金的结算价B交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C.  按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

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45.货币市场工具一般是指()。

A. A.长期的、具有低流动性的低风险证券

B. B.长期的、具有高流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有低流动性的无风险证券

D. D.短期的、具有高流动性的低风险证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b38-2770-c051-3dc1526a1e00.html
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()

A. A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B. B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C. C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

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24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )

A.  基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

B.  基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督

C.  基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D.  代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

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