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基金从业资格试题
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192、某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循( )。

A、 按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作

B、 基金的结算价B交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C、 按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

答案:A

基金从业资格试题
8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b13-8381-c051-3dc1526a1e00.html
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202、下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e72-6afa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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5.张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3c-80f9-c051-3dc1526a1e00.html
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14.以下不符合基金暂停估值条件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b49-16b8-c051-3dc1526a1e00.html
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30.货币市场工具一般是指()。
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94.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
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143.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e57-b106-c0d7-bef5c0d47c00.html
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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b07-7560-c051-3dc1526a1e00.html
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114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。
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基金从业资格试题

192、某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循( )。

A、 按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作

B、 基金的结算价B交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C、 按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

答案:A

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相关题目
8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

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202、下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是( )。

A.  提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

B.  一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高

C.  一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低

D.  货币基金是风险很小的投资方式是长期投资的良好选择

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5.张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是()

A. A.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

B. B.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出

C. C.张三在饭局上了解到某上市公司有”10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票

D. D.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

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14.以下不符合基金暂停估值条件的是()。

A. A不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B. B.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. D.发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

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30.货币市场工具一般是指()。

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

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94.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A.  为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B.  为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C.  为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D.  邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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143.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为( )

A.  60万元,8.1万元

B.  60万元,3.1万元

C.  160万元,8.1万元

D.  160万元,3.1万元

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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().

A. A.16%

B. B.13%

C. C.10%

D. D.19%

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114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A.  I、II、III、IV

B.  II、III

C.  I、II

D.  I、II、III

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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。

A. A.单位或个人的推荐材料

B. B.最近十个完整会计年度的业绩

C. C.知名媒体的推荐报告

D. D.基金的投资业绩预测

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