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基金从业资格试题
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单选题
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193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A、 转换价格

B、 转换比例

C、 转换数量

D、 转换利率

答案:B

基金从业资格试题
36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-70b8-c051-3dc1526a1e00.html
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177、根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系IV.建立完善的交易制度,确保交易公平
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e67-6828-c0d7-bef5c0d47c00.html
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83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-ff75-c0d7-bef5c0d47c00.html
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39.张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e20-e102-c0d7-bef5c0d47c00.html
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82.相对估值法常见的估值比率包括( )。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-909e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-100a-c051-3dc1526a1e00.html
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33.以下属于基金经理职责的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b1d-d1cb-c051-3dc1526a1e00.html
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46.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e23-746f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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93.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e40-ceb6-c0d7-bef5c0d47c00.html
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81.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e39-d4cb-c0d7-bef5c0d47c00.html
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基金从业资格试题
题目内容
(
单选题
)
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基金从业资格试题

193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A、 转换价格

B、 转换比例

C、 转换数量

D、 转换利率

答案:B

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基金从业资格试题
相关题目
36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-70b8-c051-3dc1526a1e00.html
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177、根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系IV.建立完善的交易制度,确保交易公平

A.  I、II、III

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e67-6828-c0d7-bef5c0d47c00.html
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83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A.  买空交易

B.  现货交易

C.  期货交易

D.  卖空交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-ff75-c0d7-bef5c0d47c00.html
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39.张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )

A.  张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

B.  张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出

C.  张三在饭局上了解到某上市公司有”10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票

D.  张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

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82.相对估值法常见的估值比率包括( )。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

A.  I、II、III

B.  I.II

C.  I、II、III、IV

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-909e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II、III

B. B.I、III

C. C.I、III

D. D.I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-100a-c051-3dc1526a1e00.html
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33.以下属于基金经理职责的是().

A. A.审定公司投资管理制度和业务流程

B. B.审核并执行投资组合交易指令

C. C.决定投资策略

D. D.确定不同管理级别的操作权限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b1d-d1cb-c051-3dc1526a1e00.html
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46.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属( )。

A.  流动性风险

B.  市场风险

C.  道德风险

D.  信用风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e23-746f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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93.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

A.  与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

B.  股票基金以追求长期的资本增值为目标

C.  股票基金是应对通货膨胀的有效手段

D.  股票基金可满足投资者现金管理的需要

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81.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A.  不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B.  服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C.  不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D.  不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

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