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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、A.I..Ⅲ

B、B. Ⅱ.Ⅲ

C、C.I.Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:【I..Ⅲ】

基金管理知识题库
为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c7-ffe0-c05a-31172dcfe100.html
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在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ,收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a2-6f72-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e7-a82f-c05a-31172dcfe100.html
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关于大宗商品投资,以下表述错误的是 ( )
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股权投资基金尽职调查的核心内容为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-009d-01a5-c05a-31172dcfe100.html
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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c7-9715-c05a-31172dcfe100.html
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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e9-0dcd-c05a-31172dcfe100.html
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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00dc-567e-c05a-31172dcfe100.html
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关于金融资产S以下描述错误的是 ( )
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0099-9477-c05a-31172dcfe100.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、A.I..Ⅲ

B、B. Ⅱ.Ⅲ

C、C.I.Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:【I..Ⅲ】

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为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A. A.I、III

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.III、IV

解析:I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c7-ffe0-c05a-31172dcfe100.html
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在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ,收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. A.III、II

B. B.II、I

C. C.III、I

D. D.II、III

解析:【III、I】

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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ()。

A. A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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关于大宗商品投资,以下表述错误的是 ( )

A. A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B. B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

解析:【大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式】买大宗商品,是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。从理论上讲,投资一者若需要对商品进行投资,可能仅需要购买一件商品的所有权,比如购买一桶油。但这样的小额购买属于消费行为,而不能算是投资。纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位,芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本,投资者很少采用这样的方式。

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股权投资基金尽职调查的核心内容为( )

A. A.法律尽调

B. B.财务尽调

C. C.业务尽调

D. D.风险控制

解析:【业务尽调】

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私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c7-9715-c05a-31172dcfe100.html
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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )

A. A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B. B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

解析:一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度, 平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

解析:建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

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关于金融资产S以下描述错误的是 ( )

A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D. D.金融资产具有稳定的升值空间

解析:【金融资产具有稳定的升值空间】

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:【.I、II、III、IV】

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