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关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

A、A.主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

B、B.股东为自然人的,个人金融资产不得低于300万元

C、C.控股股东不得为自然人

D、D.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东

答案:D

解析:【主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东】

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关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f6-1b62-c05a-31172dcfe100.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0101-e387-c05a-31172dcfe100.html
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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ea-7583-c05a-31172dcfe100.html
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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0088-7785-c05a-31172dcfe100.html
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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配S每 10 份分配现金 0.5 元ST+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00be-6715-c05a-31172dcfe100.html
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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a4-48f8-c05a-31172dcfe100.html
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关于财务报表,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a9-209c-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于债券投资系统性风险的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010c-92d3-c05a-31172dcfe100.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做 ( )
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单选题
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关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

A、A.主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

B、B.股东为自然人的,个人金融资产不得低于300万元

C、C.控股股东不得为自然人

D、D.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东

答案:D

解析:【主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东】

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关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )

A. A.期货合约和远期合约都以场外交易为主

B. B.期货合约和远期合约都是标准化合约

C. C.期货合约比远期合约的实物交割比例低

D. D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

解析:期货合约比远期合约的实物交割比例低

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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。

A. A.货银对付

B. B.单边净额结算

C. C. 多边净额结算

D. D.共同对手方净额结算

解析:多边净额结算

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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A. A.买空交易

B. B.现货交易

C. C.期货交易

D. D.卖空交易

解析:买空交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ea-7583-c05a-31172dcfe100.html
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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元

A. A. 1.58

B. B.1.6

C. C.1.62

D. D.1.55

解析:【1.58】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0088-7785-c05a-31172dcfe100.html
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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配S每 10 份分配现金 0.5 元ST+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元

A. A. 1.635, 5000

B. B. 1.630, 500

C. C. 1.585, 500

D. D. 1.135S5000

解析:【 1.585, 500】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b6-b688-c05a-31172dcfe100.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。

A. A.承诺本金跟存在银行一样安全

B. B.在街头派发宣传单

C. C.聘请300名人员

D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

解析:聘请300名人员

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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )

A. A.基金的执行事务合伙人委派代表

B. B.基金的执行事务合伙人

C. C.基金的有限合伙人

D. D.基金的托管人

解析:【基金的执行事务合伙人】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a4-48f8-c05a-31172dcfe100.html
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关于财务报表,以下表述错误的是( )

A. A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产_x0012_负债和所有者权益的状况

解析:【.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a9-209c-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于债券投资系统性风险的是( )

A. A.通货膨胀

B. B.信用债交易流动性不足

C. C.发行方宣布回购债券

D. D.债券信用评级被下调

解析:【通货膨胀】本题考查系统性风险。系统性风险,也称市场风险,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、汇率风险等。综上所述,A选项符合题意。故本题选A选项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010c-92d3-c05a-31172dcfe100.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做 ( )

A. A.欧式期权

B. B. 认购期权

C. C.认沽期权

D. D.美式期权

解析:【欧式期权】D选项不符合题意,美式期权是指期权买方在期权到期日前(含到期日)的任意交易日行使权利的期权。A.选项符合题意,欧式期权是指期权买方只能在期权到期日行使权利的期权。B.选项不符合题意,认购期权,又称买权或看涨期权,是指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定价格(也称“敲定价格”或“行权价格”)买入一定数量基础金融工具的权利。C.选项不符合题意,认沽期权,又称卖权或看跌期权,是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。故本题选A选项。

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