A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、B. I、Ⅲ、Ⅳ
C、C.Ⅱ、Ⅲ
D、D. I. Ⅱ. Ⅲ. IV
答案:D
解析:【I. Ⅱ. Ⅲ. IV】
A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、B. I、Ⅲ、Ⅳ
C、C.Ⅱ、Ⅲ
D、D. I. Ⅱ. Ⅲ. IV
答案:D
解析:【I. Ⅱ. Ⅲ. IV】
A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
解析:服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
A. A.期货交易
B. B.现货交易
C. C.买空交易
D. D.卖空交易
解析:【买空交易】A.项,期货交易是指交易双方在期货交易所买卖期货合约的交易行为。D项,卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投 资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投 资收益。B项,现货交易是指买卖双方达成交易后立即办理交割的交易行为。
A. A.基金管理人
B. B企业
C. c.企业托管人
D. D.证券投资基金
解析:【证券投资基金】会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为主体,基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
A. A. 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获法院支持的S应当进行解散清算
B. B.有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成
C. C.清算退出包括解散清算和破产清算
D. D.破产清算是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产, 并由法院组织对公司进行的清算
解析:【有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成】
A. A.基金合同条款不包括信息披露制度
B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定
C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码
D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
解析:【基金合同条款不包括信息披露制度】
A. A.II、III
B. B.I 、 II 、 III 、 IV
C. C.II、III、IV
D. D.I、III、IV
解析:I 、 II 、 III 、 IV
A. A.告知可能影响投资人利益的重要情况
B. B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
C. C.投资者适当性匹配意见
D. D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
B. B.基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批
C. C.基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权
D. D.基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户
解析:【基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批】
A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标
B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段
C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要
D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
解析:股票基金可满足投资者现金管理的需要
A. A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B. B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C. C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D. D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
解析:【上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围】