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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B、B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C、C.为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D、D.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案:D

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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关于财务报表,以下表述错误的是( )·
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0084-c092-c05a-31172dcfe100.html
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以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fc-68cd-c05a-31172dcfe100.html
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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b5-dd81-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于基金经理职责的是( ).
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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )
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基金份额的发售由( ) 负责办理
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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )
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某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-6b96-c05a-31172dcfe100.html
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假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c5-6082-c05a-31172dcfe100.html
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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万,对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ef-1df0-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B、B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C、C.为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D、D.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案:D

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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关于财务报表,以下表述错误的是( )·

A. A.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

B. B. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

C. C.财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的则务状况和经营业绩优劣

D. D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

解析:【利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势】

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以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

A. A.I 、 II 、 III 、 IV

B. B.I、II

C. C.II

D. D.I、II、III

解析:I 、 II 、 III 、 IV

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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

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以下属于基金经理职责的是( ).

A. A.审定公司投资管理制度和业务流程

B. B.审核并执行投资组合交易指令

C. C.决定投资策略

D. D.确定不同管理级别的操作权限

解析:决定投资策略

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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )

A. A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

B. B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性

解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

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基金份额的发售由( ) 负责办理

A. A.基金管理人

B. B.基金注册登记机构

C. C.基金托管人

D. D.基金销售机构

解析:【基金管理人】

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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )

A. A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B. B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

解析:一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

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某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

A. A. 12.5%

B. B. 10%

C. C. 18.75%

D. D. 15%

解析:12.5%

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假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近( ) .

A. A. 16%

B. B. 13%

C. C. 10%

D. D. 19%

解析:16%

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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万,对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万,以下表述正确的是( )

A. A.该企业的负债逐年减少

B. B. 该企业的资本成本逐年增加

C. C.该企业的营业现金流逐年增加

D. D.该企业的股东红利逐年增加

解析:该企业的资本成本逐年增加

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ef-1df0-c05a-31172dcfe100.html
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