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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A、A.IV、I、II、III

B、B.IV、I、III、II

C、C.I、III、IV. II

D、D.I、IV、III、II

答案:B

解析:【IV、I、III、II】

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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b5-dd81-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b1-f693-c05a-31172dcfe100.html
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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-8ab5-c05a-31172dcfe100.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ce-4d2e-c05a-31172dcfe100.html
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关于交易成本,下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0109-c5e7-c05a-31172dcfe100.html
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关于交易成本,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ad-f86b-c05a-31172dcfe100.html
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关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d1-3add-c05a-31172dcfe100.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a7-d60a-c05a-31172dcfe100.html
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关于 ETF,以下说法错误的是( ).
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单选题
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A、A.IV、I、II、III

B、B.IV、I、III、II

C、C.I、III、IV. II

D、D.I、IV、III、II

答案:B

解析:【IV、I、III、II】

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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.II、III

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.III

解析:【I、II】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b1-f693-c05a-31172dcfe100.html
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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析:三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-8ab5-c05a-31172dcfe100.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )

A. A.基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

B. B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C. C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D. D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

解析:基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.II、III

B. B.I 、 II 、 III 、 IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:I 、 II 、 III 、 IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ce-4d2e-c05a-31172dcfe100.html
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关于交易成本,下表述错误的是( )

A. A.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

B. B.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D. D.隐性成本包含买卖差价、冲击成本、机会成本、对冲费用等

解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出,一般可以准确计量,也可以事先确定,又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分,包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。

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关于交易成本,以下表述错误的是( )

A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】

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关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

A. A.I 、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析:I 、IV

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

解析:【.I、IV】

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关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D.ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析:申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

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