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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

A、A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B、B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C、C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D、D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

答案:B

解析:【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】

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关于基金清算,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a3-b76f-c05a-31172dcfe100.html
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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万,对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ef-1df0-c05a-31172dcfe100.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ca-2734-c05a-31172dcfe100.html
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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a3-432f-c05a-31172dcfe100.html
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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c8-dba4-c05a-31172dcfe100.html
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关于 ETF,以下说法错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00da-15cd-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e1-aaf0-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( ).I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0082-80d2-c05a-31172dcfe100.html
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bc-97be-c05a-31172dcfe100.html
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某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-6b96-c05a-31172dcfe100.html
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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

A、A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B、B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C、C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D、D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

答案:B

解析:【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】

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关于基金清算,以下表述错误的是( )

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:【公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责】

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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万,对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万,以下表述正确的是( )

A. A.该企业的负债逐年减少

B. B. 该企业的资本成本逐年增加

C. C.该企业的营业现金流逐年增加

D. D.该企业的股东红利逐年增加

解析:该企业的资本成本逐年增加

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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:I、II、IV

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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:【I、II、IV】

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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析:服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

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关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D.ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析:申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00da-15cd-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A. A.流动性风险

B. B.市场风险

C. C.道德风险

D. D.信用风险

解析:道德风险

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以下属于操纵市场违法行为的是( ).I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. A.I.Ⅱ

B. B Ⅲ

C. c. Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:【I.Ⅱ】

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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )

A. A.企业原大股东失去控股地位

B. B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件

解析:企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

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某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

A. A. 12.5%

B. B. 10%

C. C. 18.75%

D. D. 15%

解析:12.5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-6b96-c05a-31172dcfe100.html
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