A、A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级
B、B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力
C、C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
D、D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过 5 年
答案:C
解析:【应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷】
A、A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级
B、B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力
C、C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
D、D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过 5 年
答案:C
解析:【应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷】
A. A.期货交易
B. B.现货交易
C. C.买空交易
D. D.卖空交易
解析:【买空交易】A.项,期货交易是指交易双方在期货交易所买卖期货合约的交易行为。D项,卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投 资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投 资收益。B项,现货交易是指买卖双方达成交易后立即办理交割的交易行为。
A. A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告
B. B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可
C. C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息
D. D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况
解析:【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】
A. A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高
B. B.可赎回条款是债券投资者的权利
C. C.可赎回条款不利于债券发行人
D. D.可回售条款降低了债券投资者的风险
解析:可回售条款降低了债券投资者的风险
A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入
B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券
C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券
D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券
解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】
A. A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B. B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
A. A. I、Ⅱ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅲ
D. D.Ⅱ.Ⅲ
解析:【 I、Ⅱ】
A. A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
B. B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定
C. C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议
D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任
解析:【新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任】
A. A.为推介基金公开出版的资料
B. B.推介基金的群发短信
C. C.营业网点发布的基金宣传单
D. D.指定媒体发布的基金分红公告
解析:【指定媒体发布的基金分红公告】
A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. B.不从事可能导教投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】
A. A.I 、 II 、 III 、 IV
B. B.II、III、IV
C. C.I、II、IV
D. D.I、II、III
解析:I、II、III