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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

A、A.I、II

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III

答案:B

解析:【I、II、III】

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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a8-a8ef-c05a-31172dcfe100.html
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宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00eb-da5a-c05a-31172dcfe100.html
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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )
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基金份额的发售由( ) 负责办理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b4-300a-c05a-31172dcfe100.html
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基金会计的核算主体为( )
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关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0087-2481-c05a-31172dcfe100.html
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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f3-c9ef-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
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某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-6b96-c05a-31172dcfe100.html
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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

A、A.I、II

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III

答案:B

解析:【I、II、III】

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相关题目
公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析:【三个月】

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宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. A. 50

B. B. 67.5

C. C. 64.25

D. D. 67.15

解析:67.5

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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

A. A.另类投资产品收益的标准差较小,能分散投资组合的风险

B. B.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. C.另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全

D. D.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

解析:【纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险】

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基金份额的发售由( ) 负责办理

A. A.基金管理人

B. B.基金注册登记机构

C. C.基金托管人

D. D.基金销售机构

解析:【基金管理人】

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基金会计的核算主体为( )

A. A.基金管理人

B. B企业

C. c.企业托管人

D. D.证券投资基金

解析:【证券投资基金】会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为主体,基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。

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关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

A. A.主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

B. B.股东为自然人的,个人金融资产不得低于300万元

C. C.控股股东不得为自然人

D. D.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东

解析:【主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东】

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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。

A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

解析:如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B. B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C. C.为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

A. A. 12.5%

B. B. 10%

C. C. 18.75%

D. D. 15%

解析:12.5%

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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )

A. A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任

B. B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定

C. C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

解析:【新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任】

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