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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A、A.I、II、III

B、B.I、III、IV

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III、IV

答案:C

解析:【I、II、III、IV】

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关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0093-baf9-c05a-31172dcfe100.html
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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010d-85a5-c05a-31172dcfe100.html
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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )
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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0089-5af2-c05a-31172dcfe100.html
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在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ),收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c9-bf78-c05a-31172dcfe100.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0081-8bd8-c05a-31172dcfe100.html
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关于清算退出,以下表述错误的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c1-d9e4-c05a-31172dcfe100.html
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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c4-1818-c05a-31172dcfe100.html
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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A、A.I、II、III

B、B.I、III、IV

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III、IV

答案:C

解析:【I、II、III、IV】

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相关题目
关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( ).

A. A.项目估值

B. B.对被投资企业提供增值服务

C. C.定期参加董事会会议

D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触

解析:【项目估值】

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张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )

A. A.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

B. B.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出

C. C.张三在饭局上了解到某上市公司有“10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票

D. D.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

解析:张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010d-85a5-c05a-31172dcfe100.html
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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

A. A. 私募基金的发售公告

B. B.私募基金的类别

C. C.私募基金的主要投资方向

D. D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

解析:【私募基金的发售公告】

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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).

A. A. -7.27%

B. B. 21.1%

C. C.11.1%

D. D.-11%

解析:【11.1%】

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在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ),收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. A.III、II

B. B.II、I

C. C.III、I

D. D.II、III

解析:III、I 本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项,信托( 契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项,公司型基金缴纳公司所得税之后,分配顺序的灵活性相对较低。综上 ,III、I项符合题意,故本题选C选项。

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A. A.I..Ⅲ

B. B. Ⅱ.Ⅲ

C. C.I.Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析:【I..Ⅲ】

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关于清算退出,以下表述错误的是( ) 。

A. A. 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获法院支持的,应当进行解散清算

B. B.有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成

C. C.清算退出包括解散清算和破产清算

D. D.破产清算是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产, 并由法院组织对公司进行的清算

解析:有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、IV

D. D.I、III、IV

解析:I、III、IV

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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )

A. A.基金的执行事务合伙人委派代表

B. B.基金的执行事务合伙人

C. C.基金的有限合伙人

D. D.基金的托管人

解析:【基金的执行事务合伙人】

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