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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后，将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司 D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A、A.II、III

B、B.I、II、III

C、C.I、II

D、D.III

答案：C

解析：【I、II】

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2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份额为100,000万份，当日该基金资产份额争值是（）元

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以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是（）

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.基金会计的核算主体为( ）

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关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）

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私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

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下列行为中，构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

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关于股权投资基金当事人的权利和义务，以下表述错误的是( ).

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以下属于基金经理职责的是( ).

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关于交易成本，以下表述错误的是( )

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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后，将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司 D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A、A.II、III

B、B.I、II、III

C、C.I、II

D、D.III

答案：C

解析：【I、II】

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2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份额为100,000万份，当日该基金资产份额争值是（）元

A. A. 1.58

B. B.1.6

C. C.1.62

D. D.1.55

解析：【1.58】

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以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是（）

A. A.不接受利益相关方的赂或对其进行商业贿赂

B. B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. C. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

D. D.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

解析：服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

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.基金会计的核算主体为( ）

A. A.企业

B. B.基金管理人

C. C.证券投资基金

D. D.基金托管人

解析：【证券投资基金】

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关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）

A. A.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量

B. B.基金份额转换一般采取未知价法

C. C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

D. D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

解析：当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

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私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括( )I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.II、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV

解析：【.I、II、III、IV】

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A. A.I..Ⅲ

B. B. Ⅱ.Ⅲ

C. C.I.Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析：【I..Ⅲ】

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下列行为中，构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I 、 II 、 IV

D. D.II、IV

解析：I 、 II 、 IV

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关于股权投资基金当事人的权利和义务，以下表述错误的是( ).

A. A. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督

B. B.基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批

C. C.基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权

D. D.基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户

解析：【基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批】

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以下属于基金经理职责的是( ).

A. A.审定公司投资管理制度和业务流程

B. B.审核并执行投资组合交易指令

C. C.决定投资策略

D. D.确定不同管理级别的操作权限

解析：决定投资策略

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关于交易成本，以下表述错误的是( )

A. A.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B. 冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

解析：冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

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