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以下属于基金经理职责的是( ).

A、A.审定公司投资管理制度和业务流程

B、B.审核并执行投资组合交易指令

C、C.决定投资策略

D、D.确定不同管理级别的操作权限

答案:C

解析:【决定投资策略】

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008b-1e64-c05a-31172dcfe100.html
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.基金会计的核算主体为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b2-60f0-c05a-31172dcfe100.html
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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d2-33d7-c05a-31172dcfe100.html
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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d0-d073-c05a-31172dcfe100.html
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.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组S该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a5-b0ee-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c5-dae0-c05a-31172dcfe100.html
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根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述S正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-009b-bfe2-c05a-31172dcfe100.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e3-e189-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0083-d044-c05a-31172dcfe100.html
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关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c2-6294-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于基金经理职责的是( ).

A、A.审定公司投资管理制度和业务流程

B、B.审核并执行投资组合交易指令

C、C.决定投资策略

D、D.确定不同管理级别的操作权限

答案:C

解析:【决定投资策略】

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比,股票基金的风险较高,预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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.基金会计的核算主体为( )

A. A.企业

B. B.基金管理人

C. C.证券投资基金

D. D.基金托管人

解析:【证券投资基金】

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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I 、III 、IV

解析:I 、III 、IV

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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. A.I、III

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.I 、IV

解析:I 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d0-d073-c05a-31172dcfe100.html
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.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组S该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

A. A.I、II、III、IV

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.I、II、III

解析:【.II、III】

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:I、II、III、IV

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根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述S正确的是( ).

A. A.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

B. B.以基金名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

C. C.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准

D. D.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

解析:【私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息】

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

A. A.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

B. B.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

C. C.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D. D.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

A. A.公司产品开发计划

B. B.公司投资标的备选库

C. C.拟投资上市公司已公布的年报

D. D.公司客户申赎记录

解析:【拟投资上市公司已公布的年报】

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关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )。

A. A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围

B. B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

C. C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围

D. D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围

解析:上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

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