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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A、A.I、II、III

B、B.I、II、III、IV

C、C.II、III、IV

D、D.I、III、IV

答案:B

解析:【I、II、III、IV】

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下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃Ⅳ.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010f-89d2-c05a-31172dcfe100.html
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货币市场工具一般是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0086-b174-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
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关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。
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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b1-f693-c05a-31172dcfe100.html
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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0091-f50c-c05a-31172dcfe100.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0085-5a24-c05a-31172dcfe100.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a7-d60a-c05a-31172dcfe100.html
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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-009c-9cc1-c05a-31172dcfe100.html
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关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) .I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c0-87d2-c05a-31172dcfe100.html
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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A、A.I、II、III

B、B.I、II、III、IV

C、C.II、III、IV

D、D.I、III、IV

答案:B

解析:【I、II、III、IV】

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下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃Ⅳ.各国税收制度不一样

A. A.I、 III、IV

B. B.I、II、III

C. C.II、III、IV

D. D.I、 II、IV

解析:【I、 II、IV】跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题,基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题,这些问题都是潜在的估值风险。

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货币市场工具一般是指( )

A. A.短期的、具有高流动性的低风险证券

B. B.长期的、具有低流动性的低风险证券

C. C.长期的、具有高流动性的无风险证券

D. D.短期的、具有低流动性的无风险证券

解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0086-b174-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )

A. A.公司产品开发计划

B. B.拟投资上市公司已公布的年报

C. C.公司投资标的备选库

D. D.公司客户申赎记录

解析:【拟投资上市公司已公布的年报】

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关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。

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D. D.金融资产具有稳定的升值空间

解析:金融资产具有稳定的升值空间

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以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右S看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.II、III

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.III

解析:【I、II】

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A. A. 私募基金的发售公告

B. B.私募基金的类别

C. C.私募基金的主要投资方向

D. D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

解析:【私募基金的发售公告】

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析:【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩】

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

解析:【.I、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a7-d60a-c05a-31172dcfe100.html
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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.I、II

B. B.III

C. C.II、III

D. D.I、II、III

解析:【I、II】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-009c-9cc1-c05a-31172dcfe100.html
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关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) .I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.III 、IV

C. C.I、IV

D. D.II、III

解析:III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c0-87d2-c05a-31172dcfe100.html
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