A、A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B、B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C、C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D、D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
答案:B
解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
A、A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B、B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C、C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D、D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
答案:B
解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
A. A.告知可能影响投资人利益的重要情况
B. B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
C. C.投资者适当性匹配意见
D. D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性
B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性, 违反基金职业道德往往会受到惩戒
C. C.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性, 但相对于其他职业道德则不具有特殊性
D. D.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
解析:【基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性, 但相对于其他职业道德则不具有特殊性】
A. A. 43 和 7.2
B. B. 40 和 6.66
C. C. 41 和 和 6.85
D. D. 42 和 7
解析:41 和 和 6.85
A. A.II、III
B. B.I 、 II 、 III
C. C.III、IV
D. D.II、IV
解析:I 、 II 、 III
A. A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B. B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实
C. C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
D. D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
解析:构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实
A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
D. D.金融资产具有稳定的升值空间
解析:【金融资产具有稳定的升值空间】
A. A. 基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具
B. B.从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高
C. C.从变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强
D. D.基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障
解析:基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具
A. A.I、II、IV
B. B.II、IV
C. C.II、III
D. D.III、IV
解析:【III、IV】
A. A. 项目估值
B. B.对被投资企业提供增值服务
C. C.定期参加董事会会议
D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触
解析:项目估值
A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动
B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标
C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础
D. D.从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理
解析:【维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础】