APP下载
首页
>
财会金融
>
基金管理知识题库
搜索
基金管理知识题库
题目内容
(
单选题
)
基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A、A.II.IV

B、B.II、III

C、C.I 、 II 、 III

D、D.III、IV

答案:C

解析:I 、 II 、 III

基金管理知识题库
基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持养券进行利益输送,属于( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00aa-cd53-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d3-6d22-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-6b96-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0099-9477-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
关于公开募集的基金中基金 (FOF) ,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e5-24df-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e9-0dcd-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
某零息债券到期时间为 5 年,它的麦考利久期( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f1-8bec-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
关于流动性,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0106-5707-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0108-4a0f-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d1-3add-c05a-31172dcfe100.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
基金管理知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
基金管理知识题库

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A、A.II.IV

B、B.II、III

C、C.I 、 II 、 III

D、D.III、IV

答案:C

解析:I 、 II 、 III

分享
基金管理知识题库
相关题目
基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持养券进行利益输送,属于( ),

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

解析:【道德风险】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00aa-cd53-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )

A. A.公司产品开发计划

B. B.拟投资上市公司已公布的年报

C. C.公司投资标的备选库

D. D.公司客户申赎记录

解析:拟投资上市公司已公布的年报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d3-6d22-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
某主板上市公司普通股总股本 8,000 万股,A 基金持有其股份 1,000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2,000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

A. A. 12.5%

B. B. 10%

C. C. 18.75%

D. D. 15%

解析:12.5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-6b96-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:【.I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0099-9477-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
关于公开募集的基金中基金 (FOF) ,以下表述正确的是( )。

A. A.FOF 可以投资分级基金

B. B.FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

C. C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D. 基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

解析:基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e5-24df-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )

A. A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B. B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

解析:一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e9-0dcd-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
某零息债券到期时间为 5 年,它的麦考利久期( )。

A. A.无法确定

B. B. 等于 5 年

C. C.大于 5 年

D. D.小于 5 年

解析:等于 5 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f1-8bec-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
关于流动性,以下表述错误的是( )

A. A.投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益

B. B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

C. C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

D. D.如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

解析:【投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益】对于同类产品,流动性更差的往往具有更高的预期收益率。如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求,以提高投资的预期收益率,但是也必须结合考虑自己的投资情况为非预期的变现需求作出预防性安排。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0106-5707-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )

A. A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

B. B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性

解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0108-4a0f-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

A. A.I 、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析:I 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d1-3add-c05a-31172dcfe100.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载