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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A、A.I 、 IV

B、B.I、III、IV

C、C.I、II、III、IV

D、D.I. II.、IV

答案:A

解析:I 、 IV

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A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0101-75fe-c05a-31172dcfe100.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-de6c-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00eb-580a-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于基金经理职责的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b2-cb2f-c05a-31172dcfe100.html
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相对期货而言,远期合约( )。
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关于基金职业道德特征S以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0097-de00-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券"进行利益输送,属于( )
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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ea-7583-c05a-31172dcfe100.html
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根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b8-84b0-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A、A.I 、 IV

B、B.I、III、IV

C、C.I、II、III、IV

D、D.I. II.、IV

答案:A

解析:I 、 IV

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A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是 ( )

A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

B. B. 在其官网宣传发展战略和投资策略

C. C. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. D. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见

解析:B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.II、III

B. B.I、IV

C. C.II、IV

D. D.I 、 III

解析:I 、 III

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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。

A. A.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

B. B.告知可能影响投资人利益的重要情况

C. C.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

D. D.投资者适当性匹配意见

解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

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以下属于基金经理职责的是( ).

A. A.审定公司投资管理制度和业务流程

B. B.审核并执行投资组合交易指令

C. C.决定投资策略

D. D.确定不同管理级别的操作权限

解析:【决定投资策略】

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相对期货而言,远期合约( )。

A. A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B. B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C. C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D. D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

解析:流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

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关于基金职业道德特征S以下表述错误的是( )

A. A.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性, 违反基金职业道德往往会受到惩戒

C. C.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性, 但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D. D.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

解析:【基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性, 但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券"进行利益输送,属于( )

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

解析:道德风险

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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A. A.买空交易

B. B.现货交易

C. C.期货交易

D. D.卖空交易

解析:买空交易

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根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )

A. A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

B. B.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

C. C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告

D. D.某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

解析:【某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告】

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).

A. A.信用债交易流动性不足

B. B.通货膨胀

C. C.债券信用评级被下调

D. D.发行方宣布回购债券

解析:【通货膨胀】

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