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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

A、A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B、B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C、C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D、D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

答案:B

解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fe-ffab-c05a-31172dcfe100.html
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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0092-6ad4-c05a-31172dcfe100.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008f-c40d-c05a-31172dcfe100.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0085-5a24-c05a-31172dcfe100.html
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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c6-c05a-c05a-31172dcfe100.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e9-77a3-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a3-b76f-c05a-31172dcfe100.html
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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-2334-c05a-31172dcfe100.html
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公募基金宣传推介材料允许使用( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010a-cb31-c05a-31172dcfe100.html
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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ( )I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ab-3c48-c05a-31172dcfe100.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

A、A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B、B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C、C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D、D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

答案:B

解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。

A. A.技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

B. B.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

C. C.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

D. D.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

解析:技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fe-ffab-c05a-31172dcfe100.html
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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )

A. A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任

B. B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定

C. C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

解析:【新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0092-6ad4-c05a-31172dcfe100.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.II、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ、

C. C.I、IV

D. D.II、IV

解析:【.I、Ⅲ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008f-c40d-c05a-31172dcfe100.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析:【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0085-5a24-c05a-31172dcfe100.html
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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。

A. A.员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式

B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. D.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

解析:员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c6-c05a-c05a-31172dcfe100.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

解析:欧式期权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e9-77a3-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:【公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a3-b76f-c05a-31172dcfe100.html
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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. A.I、II、IV

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.III 、IV

解析:III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-2334-c05a-31172dcfe100.html
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公募基金宣传推介材料允许使用( )

A. A 知名媒体的推荐报告

B. B.最近十个完整会计年度的业绩

C. c.单位或个人的推荐材料

D. 基金的投资业绩预测

解析:【最近十个完整会计年度的业绩】基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10 个完整会计年度的业绩。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010a-cb31-c05a-31172dcfe100.html
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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ( )I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D. I、III、IV

解析:【 I、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ab-3c48-c05a-31172dcfe100.html
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