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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、A.I 、 II

B、B.I、II、III

C、C.I、III

D、D.II、III

答案:A

解析:I 、 II

基金管理知识题库
关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c0-1c4a-c05a-31172dcfe100.html
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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010c-2095-c05a-31172dcfe100.html
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关于内在价值法,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ba-419c-c05a-31172dcfe100.html
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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c8-dba4-c05a-31172dcfe100.html
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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-8ab5-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x0012_采取投资行动时,正确的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a5-3e4f-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d5-77c1-c05a-31172dcfe100.html
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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00dc-567e-c05a-31172dcfe100.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0085-5a24-c05a-31172dcfe100.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d4-a8db-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、A.I 、 II

B、B.I、II、III

C、C.I、III

D、D.II、III

答案:A

解析:I 、 II

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相关题目
关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( ).

A. A. 项目估值

B. B.对被投资企业提供增值服务

C. C.定期参加董事会会议

D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触

解析:项目估值

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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).

A. A. -7.27%

B. B. 21.1%

C. C.11.1%

D. D.-11%

解析:【11.1%】

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关于内在价值法,以下表述错误的是( )

A. A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

解析:【一般情况下,内在价值等于股票当前价格】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ba-419c-c05a-31172dcfe100.html
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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析:服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析:三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-8ab5-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x0012_采取投资行动时,正确的做法是( )

A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

解析:【基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a5-3e4f-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )。

A. A.告知可能影响投资人利益的重要情况

B. B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C. C.投资者适当性匹配意见

D. D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度, 平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

解析:建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析:【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0085-5a24-c05a-31172dcfe100.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )

A. A.基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

B. B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C. C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D. D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

解析:基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d4-a8db-c05a-31172dcfe100.html
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