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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

A、A.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性, 违反基金职业道德往往会受到惩戒

C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性 , 但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D、D.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

答案:C

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ca-2734-c05a-31172dcfe100.html
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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010c-2095-c05a-31172dcfe100.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0101-e387-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a3-b76f-c05a-31172dcfe100.html
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下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃Ⅳ.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010f-89d2-c05a-31172dcfe100.html
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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f3-c9ef-c05a-31172dcfe100.html
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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00de-1190-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) .I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bd-8bf0-c05a-31172dcfe100.html
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以下不属于基金宣传推介材料的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00da-9221-c05a-31172dcfe100.html
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根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b8-84b0-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

A、A.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性, 违反基金职业道德往往会受到惩戒

C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性 , 但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D、D.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

答案:C

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

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相关题目
关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ca-2734-c05a-31172dcfe100.html
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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).

A. A. -7.27%

B. B. 21.1%

C. C.11.1%

D. D.-11%

解析:【11.1%】

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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。

A. A.货银对付

B. B.单边净额结算

C. C. 多边净额结算

D. D.共同对手方净额结算

解析:多边净额结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0101-e387-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:【公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a3-b76f-c05a-31172dcfe100.html
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下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃Ⅳ.各国税收制度不一样

A. A.I、 III、IV

B. B.I、II、III

C. C.II、III、IV

D. D.I、 II、IV

解析:【I、 II、IV】跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题,基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题,这些问题都是潜在的估值风险。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010f-89d2-c05a-31172dcfe100.html
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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。

A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

解析:如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f3-c9ef-c05a-31172dcfe100.html
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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

A. A.在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配

B. B.公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

C. C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D. D.公司召开股东大会时,享有表决权

解析:公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) .I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.II、 III 、IV

B. B.I、III、IV

C. C.II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:II、 III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bd-8bf0-c05a-31172dcfe100.html
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以下不属于基金宣传推介材料的是( )。

A. A.为推介基金公开出版的资料

B. B.推介基金的群发短信

C. C.营业网点发布的基金宣传单

D. D.指定媒体发布的基金分红公告

解析:指定媒体发布的基金分红公告

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根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )

A. A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

B. B.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

C. C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告

D. D.某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

解析:【某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告】

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