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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。

A、A.基金的执行事务合伙人委派代表

B、B.基金的执行事务合伙人

C、C.基金的有限合伙人

D、D.基金的托管人

答案:B

解析:基金的执行事务合伙人

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关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) .I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c0-87d2-c05a-31172dcfe100.html
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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f3-c9ef-c05a-31172dcfe100.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a7-d60a-c05a-31172dcfe100.html
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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e9-0dcd-c05a-31172dcfe100.html
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关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d3-092c-c05a-31172dcfe100.html
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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b5-dd81-c05a-31172dcfe100.html
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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a8-a8ef-c05a-31172dcfe100.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0091-8787-c05a-31172dcfe100.html
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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d6-5bb0-c05a-31172dcfe100.html
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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-009e-d353-c05a-31172dcfe100.html
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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。

A、A.基金的执行事务合伙人委派代表

B、B.基金的执行事务合伙人

C、C.基金的有限合伙人

D、D.基金的托管人

答案:B

解析:基金的执行事务合伙人

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关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) .I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.III 、IV

C. C.I、IV

D. D.II、III

解析:III 、IV

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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。

A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

解析:如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

解析:【.I、IV】

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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )

A. A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B. B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

解析:一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

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关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A. A.被依法取消基金管理资格

B. B.基金管理人连续三年亏损

C. C.被依法撤销或者被依法宣告破产

D. D.被基金份额持有人大会解任

解析:基金管理人连续三年亏损

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d3-092c-c05a-31172dcfe100.html
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衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析:【三个月】

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票

C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. D. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

解析:张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】

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