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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A、A.I、II

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III

答案:B

解析:I、II、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1 1 )知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2 2 )非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3 3 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4 4 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-009d-f83a-c05a-31172dcfe100.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a2-da2c-c05a-31172dcfe100.html
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关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f6-1b62-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
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关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e5-fed7-c05a-31172dcfe100.html
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fb-8f4b-c05a-31172dcfe100.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008c-1245-c05a-31172dcfe100.html
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根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b8-84b0-c05a-31172dcfe100.html
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下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e3-7248-c05a-31172dcfe100.html
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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A、A.I、II

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III

答案:B

解析:I、II、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1 1 )知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2 2 )非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3 3 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4 4 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

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A. A.III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.II、III、IV

解析:【III、IV】

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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、II、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析:【.I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a2-da2c-c05a-31172dcfe100.html
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关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )

A. A.期货合约和远期合约都以场外交易为主

B. B.期货合约和远期合约都是标准化合约

C. C.期货合约比远期合约的实物交割比例低

D. D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

解析:期货合约比远期合约的实物交割比例低

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

B. B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D. D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

A. A.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B. B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. C.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D. D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

解析:大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

A. A. 编制基金财务会计报告

B. B.安全保管基金财产

C. C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D. D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

解析:编制基金财务会计报告

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

A. A.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )

A. A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

B. B.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

C. C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告

D. D.某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

解析:【某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告】

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下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、III、IV

D. D.I、 II 、IV

解析:I、 II 、IV

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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )

A. A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任

B. B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定

C. C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

解析:【新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任】

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