基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

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在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为 ( )

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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) .I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

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(

单选题

)

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基金管理知识题库

关于金融资产，以下描述错误的是 ( )。

A、A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B、B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C、C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D、D.金融资产具有稳定的升值空间

答案：D

解析：金融资产具有稳定的升值空间

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、IV

D. D.I、III、IV

解析：I、III、IV

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公募基金宣传推介材料允许使用( )。

A. A.单位或个人的推荐材料

B. B.最近十个完整会计年度的业绩

C. C.知名媒体的推荐报告

D. D.基金的投资业绩预测

解析：最近十个完整会计年度的业绩

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A. A、15%

B. B、10%

C. C、12.5%

D. D、18.75%

解析：【12.5%】（1）购买优先股前：A基金持有该上市公司的普通股1,000万股，普通股的投票权按持股比例投票，即此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为1000÷8000×100%=12.5%。（2）购买优先股后：优先股一般情况下不享有表决权，优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权，既此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例依旧为12.5%

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某银行网点宣传该行 T+0 产品”XX 宝”，"XX 宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是 ( )。

A. A.向客户推介 “XX 宝 ”灵活便捷，并说明由于对接货币市场基金，可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账

B. B.根据历史业绩，向客户宣传”XX 宝”收益率高于 3.50%，大幅高于活期存款

C. C.向客户宣传该行最新的保本理财产品“XX 宝”销售火爆，资金使用方便灵活

D. D.向在该行办理存款的客户宣传“XX 宝”和定期存款一样，且收益有时更好，是定期存款的替代品

解析：向客户推介 “XX 宝 ”灵活便捷，并说明由于对接货币市场基金，可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账

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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A. A.买空交易

B. B.现货交易

C. C.期货交易