A、A.I、II、IV
B、B.II、IV
C、C.II、III
D、D.III 、IV
答案:D
解析:III 、IV
A、A.I、II、IV
B、B.II、IV
C、C.II、III
D、D.III 、IV
答案:D
解析:III 、IV
A. A.投资者适当性匹配意见
B. B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况
D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
解析:【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩】
A. A.I、II、III
B. B.I、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.II、III、IV
解析:【I、II、III、IV】
A. A.I、IV
B. B.III、IV
C. C.II、III
D. D.II、IV
解析:【I、IV】
A. A.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
B. B.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
C. C.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
D. D.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
解析:【私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】
A. A.II、III、IV
B. B.I、II. III
C. C.I、II、IV
D. D.I.III、IV
解析:【I.III、IV】
A. A.企业原大股东失去控股地位
B. B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
C. C.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市
D. D.企业高管发生严重违反约定的事件
解析:企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
A. A、Ⅱ. IV
B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅳ】
A. A. 43 和 7.2
B. B. 40 和 6.66
C. C. 41 和 和 6.85
D. D. 42 和 7
解析:41 和 和 6.85
A. A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. B.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C. C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. D.某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
解析:【某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告】