具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
A. A.I..Ⅲ
B. B. Ⅱ.Ⅲ
C. C.I.Ⅳ
D. D.Ⅱ、Ⅳ
解析：【I..Ⅲ】
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A. A.I、II、III
B. B.I、III、IV
C. C.I 、 II 、 III 、 IV
D. D.II、III、IV
解析：I 、 II 、 III 、 IV
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关于普通股和优先股，以下表述错误的是（ ）
A. A.相对于优先股，普通股具有较高风险的特征
B. B.优先股在分配股利和清算时，对公司资产的剩余索取权优先于普通股
C. C.相对于普通股，优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多
D. D.相对于优先股，普通股具有较高的潜在收益率
解析：相对于普通股，优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多解析：优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股，因而风险较低。然而，优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益，当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
A. A.I、II、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、II、III、IV
D. D.II、III、IV
解析：【.I、II、III、IV】
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关于基金利润来源，以下表述正确的是( )。
A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入
B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益
解析：买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内，披露基金年度报告。
A. A.一个月
B. B.四个月
C. C.三个月
D. D.两个月
解析：三个月
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（）。
A. A.公司产品开发计划
B. B.公司投资标的备选库
C. C.拟投资上市公司已公布的年报
D. D.公司客户申赎记录
解析：【拟投资上市公司已公布的年报】
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
A. A.I、II、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、II、III、IV
D. D.II、III、IV
解析：I、II、III、IV
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X 年 X 月 X 日，某基金公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金 10,000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( ）
A. A. 1.222 元，9,800 份
B. B. 1.220 元，10,000 份
C. C. 1.202 元，10,000 份
D. D. 1.022 元，10,000 份
解析：1.202 元，10,000 份
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关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是( )
A. A.被依法取消基金管理资格
B. B.基金管理人连续三年亏损
C. C.被依法撤销或者被依法宣告破产
D. D.被基金份额持有人大会解任
解析：【基金管理人连续三年亏损】
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