A、A.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金
B、B.混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等
C、C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控
D、D. 偏股型混合基金需要重 点对组合久期、信用评级等指标进行监控
答案:D
解析:偏股型混合基金需要重 点对组合久期、信用评级等指标进行监控
A、A.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金
B、B.混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等
C、C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控
D、D. 偏股型混合基金需要重 点对组合久期、信用评级等指标进行监控
答案:D
解析:偏股型混合基金需要重 点对组合久期、信用评级等指标进行监控
A. A.科创板
B. B.创业板
C. C.主板
D. D.全国中小企业股份转让系统
解析:全国中小企业股份转让系统
A. A. 60 万元,8.1 万元
B. B. 60 万元,3.1 万元
C. C.160 万元,8.1 万元
D. D.160 万元,3.1万元
解析:160 万元,8.1 万元
A. A.告知可能影响投资人利益的重要情况
B. B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
C. C.投资者适当性匹配意见
D. D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告
B. B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可
C. C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息
D. D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况
解析:【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】
A. A.主要财务指标包括关键比率分析。财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性
B. B.主要管理指标包括公司战路与业务定位_x0012_公司经营风险控制。公司治理情况等
C. C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关
D. D.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展
解析:【主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关】
A. A.买空交易
B. B.现货交易
C. C.期货交易
D. D.卖空交易
解析:买空交易
A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
D. D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
A. A 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
解析:做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
A. A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高
B. B.可赎回条款是债券投资者的权利
C. C.可赎回条款不利于债券发行人
D. D.可回售条款降低了债券投资者的风险
解析:可回售条款降低了债券投资者的风险
A. A.股权投资基金委托销售的,可以不对基金进行风险评级
B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力
C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷
D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过5年
解析:应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷