关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
A. A.I、III
B. B.III、IV
C. C.II、V
D. D.II、III
解析:【III、IV】
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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。
A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低
C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
解析:如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).
A. A. 企业原大股东失去控股地位
B. B. 企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
C. C. 企业未能在约定时间前实现 IPO 上市
D. D.企业高管发生严重违反约定的事件
解析:【企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺】
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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
A. A.II、III
B. B.I、II、III
C. C.I 、II
D. D.III
解析:I 、II
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假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配,每 10 份分配现金 0.5 元,T+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为( ) 元,该投资者可分得现金红利( ) 元。
A. A. 1.635, 5000
B. B. 1.630, 500
C. C. 1.585, 500
D. D. 1.135,5000
解析:1.585, 500基金份额净值 =(1.635×1000010000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
A. A.IV、I、II、III
B. B.IV、I、III、II
C. C.I、III、IV. II
D. D.I、IV、III、II
解析:【IV、I、III、II】
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被投资企业境内 IPO 市场不包括( )。
A. A.科创板
B. B.创业板
C. C.主板
D. D.全国中小企业股份转让系统
解析:全国中小企业股份转让系统
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.基金会计的核算主体为( )
A. A.企业
B. B.基金管理人
C. C.证券投资基金
D. D.基金托管人
解析:【证券投资基金】
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )
A. A.承诺本金跟存在银行一样安全
B. B.在街头派发宣传单
C. C.聘请 300 名人员
D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
解析:【聘请 300 名人员】
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关于内在价值法,以下表述错误的是( )。
A. A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估
B. B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法
C. C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格
D. D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应
解析:一般情况下,内在价值等于股票当前价格
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