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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A、A.流动性风险

B、B.市场风险

C、C.道德风险

D、D.信用风险

答案:C

解析:道德风险

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基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bc-2607-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e1-aaf0-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0104-6354-c05a-31172dcfe100.html
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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )。
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关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00f2-df77-c05a-31172dcfe100.html
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股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c3-4026-c05a-31172dcfe100.html
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关于财务报表,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a9-209c-c05a-31172dcfe100.html
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a6-90c3-c05a-31172dcfe100.html
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为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A、A.流动性风险

B、B.市场风险

C、C.道德风险

D、D.信用风险

答案:C

解析:道德风险

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基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A. A.II.IV

B. B.II、III

C. C.I 、 II 、 III

D. D.III、IV

解析:I 、 II 、 III

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A. A.流动性风险

B. B.市场风险

C. C.道德风险

D. D.信用风险

解析:道德风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e1-aaf0-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )

A. A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

B. B.买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.股票分配股息获得的收入属于利息收入

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

解析:【买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益】D.项,利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。利息收入具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。ABC三项,投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。投资收益具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。

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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】

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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )。

A. A.告知可能影响投资人利益的重要情况

B. B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C. C.投资者适当性匹配意见

D. D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

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关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )

A. A.公募基金的投资决策

B. B.公募基金的销售

C. C.公募基金的销售支付

D. D.公募基金的份额登记

解析:公募基金的投资决策

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股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )。

A. A.最少72个小时

B. B.最多24个小时

C. C.最多72个小时

D. D.最少24个小时

解析:最少24个小时

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关于财务报表,以下表述错误的是( )

A. A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产_x0012_负债和所有者权益的状况

解析:【.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势】

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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

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为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A. A.I、III

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.III、IV

解析:I、III

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