A、A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
B、B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
C、C.从收益特征来看，具有增值的特点
D、D.从参与方来看，包括委托方和受托方
答案：C
解析：从收益特征来看，具有增值的特点
A、A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
B、B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
C、C.从收益特征来看，具有增值的特点
D、D.从参与方来看，包括委托方和受托方
答案：C
解析：从收益特征来看，具有增值的特点
A. A.I、IV
B. B.I、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.I. II.IV
解析：【I、IV】
A. A. 销售合规性风险
B. B. 信息披露合规性风险
C. C. 投资合规性风险
D. D. 反洗钱合规性风险
解析：【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A. A.期货交易
B. B.现货交易
C. C.买空交易
D. D.卖空交易
解析：【买空交易】A.项,期货交易是指交易双方在期货交易所买卖期货合约的交易行为。D项,卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投 资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投 资收益。B项,现货交易是指买卖双方达成交易后立即办理交割的交易行为。
A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动
B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标
C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标，也是实现依法监管和高效监管的基础
D. D.从适度监管原则的角度，政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理
解析：【维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标，也是实现依法监管和高效监管的基础】
A. A. 1.222 元，9,800 份
B. B. 1.220 元，10,000 份
C. C. 1.202 元，10,000 份
D. D. 1.022 元，10,000 份
解析：1.202 元，10,000 份
A. A、15%
B. B、10%
C. C、12.5%
D. D、18.75%
解析：【12.5%】（1）购买优先股前：A基金持有该上市公司的普通股1,000万股，普通股的投票权按持股比例投票，即此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为1000÷8000×100%=12.5%。（2）购买优先股后：优先股一般情况下不享有表决权，优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权，既此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例依旧为12.5%
A. A.I、III
B. B.III、IV
C. C.II、V
D. D.II、III
解析：【III、IV】
A. A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. C.久期、β系数和投资对象的信用评级
D. D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
解析：投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
A. A.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全
B. B.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
C. C.契约型基金必须备案，公司型基金由公司章程约定是否备案
D. D.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
解析：【私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】
A. A. -7.27%
B. B. 21.1%
C. C.11.1%
D. D.-11%
解析：【11.1%】
