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下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.II、III、IV

B、B.I、II、III、IV

C、C.I 、 II 、 IV

D、D.II、IV

答案:C

解析:I 、 II 、 IV

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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e5-911b-c05a-31172dcfe100.html
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a6-90c3-c05a-31172dcfe100.html
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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00de-1190-c05a-31172dcfe100.html
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以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fc-68cd-c05a-31172dcfe100.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-de6c-c05a-31172dcfe100.html
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某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008a-422e-c05a-31172dcfe100.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008f-c40d-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e1-aaf0-c05a-31172dcfe100.html
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关于流动性,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0106-5707-c05a-31172dcfe100.html
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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008a-b158-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A、A.II、III、IV

B、B.I、II、III、IV

C、C.I 、 II 、 IV

D、D.II、IV

答案:C

解析:I 、 II 、 IV

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相关题目
关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

解析:买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e5-911b-c05a-31172dcfe100.html
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a6-90c3-c05a-31172dcfe100.html
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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

A. A.在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配

B. B.公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

C. C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D. D.公司召开股东大会时,享有表决权

解析:公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

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以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

A. A.I 、 II 、 III 、 IV

B. B.I、II

C. C.II

D. D.I、II、III

解析:I 、 II 、 III 、 IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fc-68cd-c05a-31172dcfe100.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.II、III

B. B.I、IV

C. C.II、IV

D. D.I 、 III

解析:I 、 III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ec-de6c-c05a-31172dcfe100.html
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某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A. A.Ⅱ、Ⅳ

B. B.Ⅱ、Ⅲ

C. C.I.Ⅱ、Ⅲ

D. D.Ⅲ、Ⅳ

解析:【I.Ⅱ、Ⅲ】

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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.II、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ、

C. C.I、IV

D. D.II、IV

解析:【.I、Ⅲ】

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A. A.流动性风险

B. B.市场风险

C. C.道德风险

D. D.信用风险

解析:道德风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e1-aaf0-c05a-31172dcfe100.html
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关于流动性,以下表述错误的是( )

A. A.投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益

B. B.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

C. C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

D. D.如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

解析:【投资者投资于流动性越好的资产,可以得到更高的预期收益】对于同类产品,流动性更差的往往具有更高的预期收益率。如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求,以提高投资的预期收益率,但是也必须结合考虑自己的投资情况为非预期的变现需求作出预防性安排。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0106-5707-c05a-31172dcfe100.html
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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )

A. A.一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险

B. B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

D. D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和金管理人一起分享

解析:【一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险】

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