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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元

A、A. 43 和 7.2

B、B. 40 和 6.66

C、C. 41 和 和 6.85

D、D. 42 和 7

答案:C

解析:41 和 和 6.85

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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0092-db7c-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) .I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cd-008c-c05a-31172dcfe100.html
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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-009a-75ca-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( ).I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
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基金份额的发售由( ) 负责办理
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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0090-33df-c05a-31172dcfe100.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0081-8bd8-c05a-31172dcfe100.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a9-9320-c05a-31172dcfe100.html
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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。
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关于金融资产S以下描述错误的是 ( )
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A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元

A、A. 43 和 7.2

B、B. 40 和 6.66

C、C. 41 和 和 6.85

D、D. 42 和 7

答案:C

解析:41 和 和 6.85

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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析:【I、II】

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) .I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I 、 II 、 IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:I 、 II 、 IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cd-008c-c05a-31172dcfe100.html
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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )

A. A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. D.并购退出,回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

解析:【员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式】

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以下属于操纵市场违法行为的是( ).I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. A.I.Ⅱ

B. B Ⅲ

C. c. Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:【I.Ⅱ】

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基金份额的发售由( ) 负责办理

A. A.基金管理人

B. B.基金注册登记机构

C. C.基金托管人

D. D.基金销售机构

解析:【基金管理人】

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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.II、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:【II、III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0090-33df-c05a-31172dcfe100.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A. A.I..Ⅲ

B. B. Ⅱ.Ⅲ

C. C.I.Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析:【I..Ⅲ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0081-8bd8-c05a-31172dcfe100.html
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A. A. 60 万元,8.1 万元

B. B. 60 万元,3.1 万元

C. C. 160 万元,8.1 万元

D. D. 160 万元,3.1 万元

解析:【160 万元,8.1 万元】

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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( ) 。

A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

解析:如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

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关于金融资产S以下描述错误的是 ( )

A. A.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B. B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C. C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D. D.金融资产具有稳定的升值空间

解析:【金融资产具有稳定的升值空间】

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