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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )

A、A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B、B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C、C.久期、β系数和投资对象的信用评级

D、D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

答案:A

解析:投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
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为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( ).
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股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为( ) .
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在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ,收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论临智会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践甲,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0108-c4de-c05a-31172dcfe100.html
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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fe-1ea1-c05a-31172dcfe100.html
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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )
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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )

A、A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B、B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C、C.久期、β系数和投资对象的信用评级

D、D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

答案:A

解析:投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、IV】

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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )

A. A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任

B. B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定

C. C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

解析:【新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任】

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析:I、II、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1 1 )知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2 2 )非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3 3 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4 4 )知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

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为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A. A.I、III

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.III、IV

解析:I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c7-ffe0-c05a-31172dcfe100.html
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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( ).

A. A.基金管理人可采取线下投者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

B. B.基金管理人可以知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

C. C.基金管理火可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

D. D基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

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股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为( ) .

A. A. 1833.33 万元

B. B. 1241.84 万元

C. C. 1696.39 万元

D. D. 1787.88 万元

解析:1696.39 万元

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在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ,收益分配顺序的灵活性较低的是( )。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. A.III、II

B. B.II、I

C. C.III、I

D. D.II、III

解析:【III、I】

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论临智会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践甲,应虚心向先进人物学习

A. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.Ⅰ、Ⅳ

解析:【Ⅰ、Ⅳ】基金职业道德可以通过以下方法提升:1.岗前职业道德教育 2.岗位职业道德教育 3.基金业协会的自律 4.树立基金职业道德典型 5.社会各界持续监督

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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. A.基金经理从业年限

B. B.基金公司资产管理规模

C. C.基金公司股权稳定性

D. D.基金规模

解析:基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00fe-1ea1-c05a-31172dcfe100.html
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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )

A. A.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

B. B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

C. C.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

D. D.关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森 α 等指标衡量

解析:建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

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