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第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是 ( )

A、A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B、B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C、C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D、D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

答案:B

解析:构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-2334-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a3-b76f-c05a-31172dcfe100.html
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关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ba-b479-c05a-31172dcfe100.html
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d3-d41e-c05a-31172dcfe100.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b9-62ea-c05a-31172dcfe100.html
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.以下债券中,不含嵌入条款的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b5-07cd-c05a-31172dcfe100.html
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bc-97be-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0083-d044-c05a-31172dcfe100.html
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第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是 ( )

A、A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B、B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C、C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D、D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

答案:B

解析:构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

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相关题目
张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. A.I、II、IV

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.III 、IV

解析:III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cf-2334-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:【公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责】

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关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )

A. A.相对于优先股,普通股具有较高风险的特征

B. B.优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股

C. C.相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多

D. D.相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率

解析:相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、IV

B. B.II、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

解析:I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ba-b479-c05a-31172dcfe100.html
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析:信息披露合规性风险

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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B.私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析:【私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】

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.以下债券中,不含嵌入条款的是( )

A. A.零息债券

B. B.结构化债券

C. C 通货膨胀联结债券

D. D.可赎回债券

解析:【零息债券】

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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )

A. A.企业原大股东失去控股地位

B. B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件

解析:企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).

A. A.信用债交易流动性不足

B. B.通货膨胀

C. C.债券信用评级被下调

D. D.发行方宣布回购债券

解析:通货膨胀

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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

A. A.公司产品开发计划

B. B.公司投资标的备选库

C. C.拟投资上市公司已公布的年报

D. D.公司客户申赎记录

解析:【拟投资上市公司已公布的年报】

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