A、A.期货交易
B、B.现货交易
C、C.买空交易
D、D.卖空交易
答案：C
解析：【买空交易】A.项,期货交易是指交易双方在期货交易所买卖期货合约的交易行为。D项,卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投 资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投 资收益。B项,现货交易是指买卖双方达成交易后立即办理交割的交易行为。
A、A.期货交易
B、B.现货交易
C、C.买空交易
D、D.卖空交易
答案：C
解析：【买空交易】A.项,期货交易是指交易双方在期货交易所买卖期货合约的交易行为。D项,卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投 资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投 资收益。B项,现货交易是指买卖双方达成交易后立即办理交割的交易行为。
A. A.I、II、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、II、III、IV
D. D.II、III、IV
解析：I、II、III、IV
A. A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. B.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C. C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告
D. D.某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供
解析：【某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告】
A. A.人民币
B. B.人民币或港币
C. C.美元
D. D.港币
解析：人民币
A. A.I、II. III、IV
B. B.I、II、IV
C. C.II、IV
D. D.II、III、IV
解析：【I、II、IV】
A. A.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性
B. B.主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等
C. C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等 ,公司企业价值与这些指标高度负相关
D. D.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展
解析：主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关
A. A.冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量
B. B.显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分
C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. D.隐性成本包含买卖差价、冲击成本、机会成本、对冲费用等
解析：【冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量】显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。
A. A.人民币
B. B.人民币或港币
C. C.美元
D. D.港币
解析：【人民币】
A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
解析：【基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰】
A. A.II、III
B. B.I、II、III、IV
C. C.II、III、IV
D. D.I、III、IV
解析：【I、II、III、IV】
A. A.为推介基金公开出版的资料
B. B.推介基金的群发短信
C. C.营业网点发布的基金宣传单
D. D.指定媒体发布的基金分红公告
解析：指定媒体发布的基金分红公告
