A、A.从收益特征来看,具有增值的特点
B、B.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产
C、C.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增信
D、D.从参与方来看,包括委托方和受托方
答案:A
解析:【从收益特征来看,具有增值的特点】资产管理具有以下特征:(1)从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方,委托 方为投资者,受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担 受托人义务。(2)从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。(3)从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。
A、A.从收益特征来看,具有增值的特点
B、B.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产
C、C.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增信
D、D.从参与方来看,包括委托方和受托方
答案:A
解析:【从收益特征来看,具有增值的特点】资产管理具有以下特征:(1)从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方,委托 方为投资者,受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担 受托人义务。(2)从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。(3)从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。
A. A 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
解析:做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
A. A.基金托管人
B. B.基金管理人
C. C.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人
D. D.基金销售机构
解析:基金销售机构
A. A.Ⅲ、Ⅳ
B. B.Ⅰ、Ⅳ
C. C.Ⅱ、Ⅳ
D. D.Ⅱ、Ⅲ
解析:【Ⅰ、Ⅳ】场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购和赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金。
A. A.一个月
B. B.四个月
C. C.三个月
D. D.两个月
解析:三个月
A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. B. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
解析:冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】
A. A.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B. B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
C. C.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
D. D.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】
A. A.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
B. B.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
C. C.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
D. D.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
解析:该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
A. A.I 、 IV
B. B.I、III、IV
C. C.I、II、III、IV
D. D.I. II.、IV
解析:I 、 IV
A. A.科创板
B. B.创业板
C. C.主板
D. D.全国中小企业股份转让系统
解析:全国中小企业股份转让系统