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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A、A. 销售合规性风险

B、B. 信息披露合规性风险

C、C. 投资合规性风险

D、D. 反洗钱合规性风险

答案:B

解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

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关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0092-6ad4-c05a-31172dcfe100.html
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某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元。该基金在2015 年 8 月 29 日(除息前一 天)的单位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全年的加权收益率为( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e0-1f0b-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cc-16e4-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010d-85a5-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于基金经理职责的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b2-cb2f-c05a-31172dcfe100.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00de-7f3a-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c5-dae0-c05a-31172dcfe100.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bb-971e-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-008d-69d3-c05a-31172dcfe100.html
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关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式ⅢI.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010b-b387-c05a-31172dcfe100.html
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A、A. 销售合规性风险

B、B. 信息披露合规性风险

C、C. 投资合规性风险

D、D. 反洗钱合规性风险

答案:B

解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

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相关题目
关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )

A. A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任

B. B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定

C. C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

解析:【新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0092-6ad4-c05a-31172dcfe100.html
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某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元。该基金在2015 年 8 月 29 日(除息前一 天)的单位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全年的加权收益率为( ) .

A. A. 11.1%

B. B. -11%

C. C. -7.27%

D. D. 21.1%

解析:11.1%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00e0-1f0b-c05a-31172dcfe100.html
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基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

解析:基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00cc-16e4-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010d-85a5-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于基金经理职责的是( ).

A. A.审定公司投资管理制度和业务流程

B. B.审核并执行投资组合交易指令

C. C.决定投资策略

D. D.确定不同管理级别的操作权限

解析:【决定投资策略】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00b2-cb2f-c05a-31172dcfe100.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析:私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00de-7f3a-c05a-31172dcfe100.html
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析:I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00c5-dae0-c05a-31172dcfe100.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

A. A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系S接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

解析:【邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品】

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关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式ⅢI.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A. A.Ⅲ、Ⅳ

B. B.Ⅰ、Ⅳ

C. C.Ⅱ、Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅲ

解析:【Ⅰ、Ⅳ】场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购和赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金。

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