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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )

A、A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

B、B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性

答案:B

解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-0107-43a5-c05a-31172dcfe100.html
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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010c-2095-c05a-31172dcfe100.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00be-da33-c05a-31172dcfe100.html
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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )
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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ab-afb2-c05a-31172dcfe100.html
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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00a8-40cf-c05a-31172dcfe100.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00d7-aa31-c05a-31172dcfe100.html
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以下不属于基金宣传推介材料的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00da-9221-c05a-31172dcfe100.html
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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) .I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bd-8bf0-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )。
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关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )

A、A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

B、B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性

答案:B

解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

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相关题目
某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A. A. 销售合规性风险

B. B. 信息披露合规性风险

C. C. 投资合规性风险

D. D. 反洗钱合规性风险

解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).

A. A. -7.27%

B. B. 21.1%

C. C.11.1%

D. D.-11%

解析:【11.1%】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-010c-2095-c05a-31172dcfe100.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

A. A. 私募基金的发售公告

B. B.私募基金的类别

C. C.私募基金的主要投资方向

D. D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

解析:【私募基金的发售公告】

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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )

A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

D. D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ab-afb2-c05a-31172dcfe100.html
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张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. A.I、II、IV

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.III、IV

解析:【III、IV】

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以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板 上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.II、III

B. B.I、II、III

C. C.I 、II

D. D.III

解析:I 、II

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以下不属于基金宣传推介材料的是( )。

A. A.为推介基金公开出版的资料

B. B.推介基金的群发短信

C. C.营业网点发布的基金宣传单

D. D.指定媒体发布的基金分红公告

解析:指定媒体发布的基金分红公告

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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) .I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.II、 III 、IV

B. B.I、III、IV

C. C.II、III

D. D.I、II、III、IV

解析:II、 III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00bd-8bf0-c05a-31172dcfe100.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )。

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析:公司型基金的清算由清算组负责;合伙型基金的清算由清算人负责;信托(契约)型基金的清算由清算小组负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004d9b-00ca-9d4d-c05a-31172dcfe100.html
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