A、A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
B、B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒
D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性
答案:B
解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】
A、A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
B、B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C、C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒
D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范真有具体性
答案:B
解析:【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性】
A. A. 销售合规性风险
B. B. 信息披露合规性风险
C. C. 投资合规性风险
D. D. 反洗钱合规性风险
解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A. A. -7.27%
B. B. 21.1%
C. C.11.1%
D. D.-11%
解析:【11.1%】
A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C. C.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
解析:基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
A. A. 私募基金的发售公告
B. B.私募基金的类别
C. C.私募基金的主要投资方向
D. D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
解析:【私募基金的发售公告】
A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
D. D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
A. A.I、II、IV
B. B.II、IV
C. C.II、III
D. D.III、IV
解析:【III、IV】
A. A.II、III
B. B.I、II、III
C. C.I 、II
D. D.III
解析:I 、II
A. A.为推介基金公开出版的资料
B. B.推介基金的群发短信
C. C.营业网点发布的基金宣传单
D. D.指定媒体发布的基金分红公告
解析:指定媒体发布的基金分红公告
A. A.II、 III 、IV
B. B.I、III、IV
C. C.II、III
D. D.I、II、III、IV
解析:II、 III 、IV
A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案
B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责
C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算
D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作
解析:公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析:公司型基金的清算由清算组负责;合伙型基金的清算由清算人负责;信托(契约)型基金的清算由清算小组负责