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2024年金融综合知识题库
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43、在协助冻结时,营业网点经办柜员应当审查哪些内容?

答案:"①执法人员工作证件的齐全性、真实性;②协助冻结通知书填写的被冻结存款执行单位或个人的开户机构名称、账户户名、账号、大小写金额;③协助冻结通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;④协助冻结通知书上的客户信息和账户信息应该是完整的。如发现缺少应附的法律文书,以及法律文书有关内容与协助冻结通知书的内容不符,应说明原因,退回协助冻结通知书或所附的法律文书。"

2024年金融综合知识题库
出票人开户行在受理失票人的“挂失止付通知书”时,应认真审查“挂失止付通知书”是否填明支票丧失的时间、( ),欠缺上述内容之一的银行不予挂失。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1b5-d50d-c08d-10369a7c3900.html
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2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b081-89cc-c08d-10369a7c3900.html
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一般存款账户用于存款人办理()。
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办理票据贴现业务的机构,是经中国人民银行批准经营存款业务的金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0484-8ed4-c08d-10369a7c3900.html
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《外币代兑机构管理暂行办法》规定,外币代兑机构应当按照授权银行制定的外币兑换牌价管理规定办理外币兑换业务,并在其营业场所的显著位置公布外币兑换牌价。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0479-1ed1-c08d-10369a7c3900.html
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直接参与者违法支付系统业务管理规定,影响其他参与者或客户支付业务正常处理时,中国人民银行及其分支机构应进行通报。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0486-5a59-c08d-10369a7c3900.html
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42、在协助冻结时,有权机关应当提供哪些资料?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00008bdf-2364-34f3-c032-825d7d0eda00.html
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2、个人客户身份识别中客户信息的九要素是什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00008bdf-2363-e312-c032-825d7d0eda00.html
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承兑系指付款人承诺在商业汇票到期日支付汇票金额的票据行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0482-947a-c08d-10369a7c3900.html
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 金融机构工作人员整理完基础信息后,应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的,可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下,确定是否需要进一步收集补充信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046b-8c00-c08d-10369a7c3900.html
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2024年金融综合知识题库

43、在协助冻结时,营业网点经办柜员应当审查哪些内容?

答案:"①执法人员工作证件的齐全性、真实性;②协助冻结通知书填写的被冻结存款执行单位或个人的开户机构名称、账户户名、账号、大小写金额;③协助冻结通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;④协助冻结通知书上的客户信息和账户信息应该是完整的。如发现缺少应附的法律文书,以及法律文书有关内容与协助冻结通知书的内容不符,应说明原因,退回协助冻结通知书或所附的法律文书。"

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相关题目
出票人开户行在受理失票人的“挂失止付通知书”时,应认真审查“挂失止付通知书”是否填明支票丧失的时间、( ),欠缺上述内容之一的银行不予挂失。

A. 地点、原因

B. 支票的号码、金额、出票日期

C. 付款人名称、收款人名称

D. 挂失止付人的名称、营业场所或住所以及联系方法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1b5-d50d-c08d-10369a7c3900.html
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2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于()

A. 法律

B. 行政法规

C. 部门规章

D. 部门文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b081-89cc-c08d-10369a7c3900.html
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一般存款账户用于存款人办理()。

A. 借款转存

B. 借款归还

C. 期货交易保证金

D. 信托基金

E. 支取现金

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办理票据贴现业务的机构,是经中国人民银行批准经营存款业务的金融机构。( )
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《外币代兑机构管理暂行办法》规定,外币代兑机构应当按照授权银行制定的外币兑换牌价管理规定办理外币兑换业务,并在其营业场所的显著位置公布外币兑换牌价。()
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直接参与者违法支付系统业务管理规定,影响其他参与者或客户支付业务正常处理时,中国人民银行及其分支机构应进行通报。( )
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