在对新开账户开展尽职调查中， 识别为消极非金融机构并且截至( )账户加总余额超过一百万美元的，银行应当获取由机构控制人或者授权人签署的声明文件， 识别控制人是否为非居民个人。

A. 其他柜员

B. 授权柜员

C. 现金综合

D. 大堂经理

A. 10日

B. 30日

C. 35日

D. 60日

A. 〔具备〕金融机构代码

B. 机具编号， 记录时间

C. 业务类型及业务办理人员

D. 币种

A. 5000

B. 5

C. 1000

D. 3

A. 强化客户资信审查

B. 合理确定出售支票凭证数量

C. 加强空头支票事中管理

D. 加强对客户进行支票法律知识宣传教育工作

A. 开户行应执行双人上门实地调查了解企业真实情况

B. 对于异地客户开立账户， 无法进行上门实地调查的， 仅能通过委托异地公证机构代为上门实地调查并出具公证书

C. 开户行可以借助工商、质检等部门的信息平台进行查询

D. 开户行应通过居民身份证联网核查及系统对存款人提供的个人证件进行身份核查

A. 审批

B. 登记

C. 交接

D. 以上皆是

A. 企业法人

B. 个体工商户

C. 非法人企业

D. 机关

A. 法定代表人(负责人)

B. 经办人

C. 财务负责人

D. 人事负责人

A. 上门尽职调查中，应秉承谨慎和怀疑的原则开展调查

B. 对于注册地在异地的账户， 应到注册地开展尽职调查； 对于注册地在本地的账户，可只到经营地开展尽职调查

C. 对注册地和经营地不一致的情况，原则上尽职调查应到客户注册地址和经营地都进行上门核实

D. 对于注册地或经营地距离开户网点较远的情况， 应谨慎审核客户的开户申请， 提供远距离开户的合理理由

E. 对总行纳入的十个可疑特征的疑问，可根据客户情况有选择地针对性进行排查