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2024年金融综合知识题库

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2024年金融综合知识题库

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客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A、证券公司

B、证券公司和银行

C、证券公司和客户

D、银行

答案：D

2024年金融综合知识题库

两个以上人民检察院、公安机关、国家安全机关要求对同一单位或个人的同一账户采取冻结措施时，银行业金融机构应当协助（）的人民检察院、公安机关、国家安全机关办理冻结手续。

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确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

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储蓄账户仅限于办理现金存取业务，不得办理转账结算。（）

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按照《金融机构反洗钱规定》，对有洗钱嫌疑的客户，如果其要求将正在进行调查所涉及的账户转往境外，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行当地分支机构负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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一般承兑的效力主要有（）。

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中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）中代理机构负责被代理机构的上线准备和实施、业务和技术支持，以及综合前置子系统的运行维护。代理机构与被代理机构应当遵循自愿合作原则，签署代理接入协议，明确双方的权利和义务。代理接入协议中应当包括但不限于下述内容：（）

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金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理冻结后，经查明冻结财产确实与案件无关的，作出原冻结决定的有权机关应当在（）以内，及时解除冻结，并（）通知被冻结财产的所有人。

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《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发〔2002〕1号)所称的协助查询，是指金融机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求，将单位或个人存款的（）告知有权机关的行为。

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因本参与者系统例行维护需要临时退出登录小额支付系统、网上支付跨行清算系统和全国支票影像交换系统时，应当提前（）个工作日报中国人民银行或其分支机构备案。

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根据《支付清算系统安全生产事件报送标准》，主要银行零售支付业务成功率低于70%超过10分钟，需要进行报送。（）

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单选题

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2024年金融综合知识题库

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A、证券公司

B、证券公司和银行

C、证券公司和客户

D、银行

答案：D

相关题目

A. 登记在先但手续存在瑕疵

B. 最先送达协助冻结财产法律文书但手续存在瑕疵

C. 最先电话沟通后续补充协助冻结财产法律文书

D. 最先送达协助冻结财产法律文书且手续完备

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确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

A. 客户身份特征

B. 交易特征

C. 行为特征

D. 共同特征

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储蓄账户仅限于办理现金存取业务，不得办理转账结算。（）

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一般承兑的效力主要有（）。

A. 一经完成承兑行为，承兑人即应承担到期付款责任

B. 承兑人的票据责任不受持票人是否依法提示付款的影响

C. 承兑人必须承担最终的追索义务

D. 一经完成承兑行为，出票人无须再对票据负责任

E. 一经完成承兑行为，背书人无须再对票据负责任

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A. 代理双方的行为，不得影响综合前置子系统的正常运行

B. 代理关系一方被强制退出综合前置子系统的，另一方需做好协助工作

C. 代理机构定期向中国人民银行或其分支机构报告代理情况

D. 代理机构仅需加入时需向中国人民银行报告代理情况

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A. 三日

B. 五日

C. 电话

D. 书面

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A. 金额

B. 币种

C. 其他存款信息

D. 家庭成员信息

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A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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根据《支付清算系统安全生产事件报送标准》，主要银行零售支付业务成功率低于70%超过10分钟，需要进行报送。（）

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