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2024年金融综合知识题库
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2024年金融综合知识题库
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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户应出具()的批复文件。

A、国家外汇管理部门

B、中国人民银行

C、证券管理

D、银保监会

答案:A

2024年金融综合知识题库
储蓄账户仅限于办理现金存取业务,不得办理转账结算。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-047d-fb71-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构发现或者有合理理由怀疑()的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1ea-0358-c08d-10369a7c3900.html
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办理票据贴现业务的机构,是经中国人民银行批准经营存款业务的金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0484-8ed4-c08d-10369a7c3900.html
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下列哪项属于《不宜流通人民币 纸币》标准规定的涂写的不宜流通人民币纸币()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1c8-3aee-c08d-10369a7c3900.html
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国家洗钱风险评估或中国人民银行认可的行业风险评估报告中认定为中等以下风险水平的行业机构,或经营规模较小、业务种类简单、客户数量较少的机构可适当简化评估流程与内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0469-78df-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构在协助有权机关办理冻结、扣划存款过程中,根据业务需要可以通知存款单位或个人。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0471-8f82-c08d-10369a7c3900.html
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持票人申请再贴现时,须提交贴现申请人与出票人或其前手之间的商业合同。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0483-93f8-c08d-10369a7c3900.html
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贴现系指金融机构为了取得资金,将未到期的已贴现商业汇票再以贴现方式向另一金融机构转让的票据行为,是金融机构间融通资金的一种方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0482-d6cf-c08d-10369a7c3900.html
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存款人更改名称,但不改变开户银行及账号的,应于()个工作日内向开户银行提出银行结算账户的变更申请,并出具有关部门的证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b0a0-786e-c08d-10369a7c3900.html
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以风险为基础的分析是“客户尽职调查”制度的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046d-c64e-c08d-10369a7c3900.html
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2024年金融综合知识题库
题目内容
(
单选题
)
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2024年金融综合知识题库

合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户应出具()的批复文件。

A、国家外汇管理部门

B、中国人民银行

C、证券管理

D、银保监会

答案:A

2024年金融综合知识题库
相关题目
储蓄账户仅限于办理现金存取业务,不得办理转账结算。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-047d-fb71-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构发现或者有合理理由怀疑()的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。

A. 客户

B. 客户的资金或者其他资产

C. 客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

D. 客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。

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办理票据贴现业务的机构,是经中国人民银行批准经营存款业务的金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0484-8ed4-c08d-10369a7c3900.html
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下列哪项属于《不宜流通人民币 纸币》标准规定的涂写的不宜流通人民币纸币()。

A. 票面出现一处涂写,其涂写面积大于100平方毫米

B. 票面出现多处涂写,累计涂写面积大于40平方毫米(涂写面积大于4平方毫米起计入累积量)

C. 票面涂写面积虽未超过规定标准,但遮盖了任一一处重要防伪特征的,影响防伪功能

D. 涂写面积等于20平方毫米

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国家洗钱风险评估或中国人民银行认可的行业风险评估报告中认定为中等以下风险水平的行业机构,或经营规模较小、业务种类简单、客户数量较少的机构可适当简化评估流程与内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0469-78df-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构在协助有权机关办理冻结、扣划存款过程中,根据业务需要可以通知存款单位或个人。()
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持票人申请再贴现时,须提交贴现申请人与出票人或其前手之间的商业合同。( )
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贴现系指金融机构为了取得资金,将未到期的已贴现商业汇票再以贴现方式向另一金融机构转让的票据行为,是金融机构间融通资金的一种方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0482-d6cf-c08d-10369a7c3900.html
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存款人更改名称,但不改变开户银行及账号的,应于()个工作日内向开户银行提出银行结算账户的变更申请,并出具有关部门的证明文件。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b0a0-786e-c08d-10369a7c3900.html
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以风险为基础的分析是“客户尽职调查”制度的重要组成部分。
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