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2024年金融综合知识题库

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2024年金融综合知识题库

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多选题

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持票人申请贴现时，须提交（）。

A、贴现申请书

B、已到期的商业汇票

C、持票人与出票人或其前手之间的增值税发票

D、商品交易合同复印件

E、经其背书的未到期商业汇票

答案：ACDE

2024年金融综合知识题库

贴现利率由交易双方自主商定。（）

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票据伪造人应承担的法律责任包括（）。

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银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行（）。

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国家洗钱风险评估或中国人民银行认可的行业风险评估报告中认定为中等以下风险水平的行业机构，或经营规模较小、业务种类简单、客户数量较少的机构可适当简化评估流程与内容。

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《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助冻结财产法律文书应当明确冻结账户名称、冻结账号、冻结数额、冻结期限等要素。冻结涉案账户的款项数额，应当与涉案金额相当。不得超出涉案金额范围冻结款项。（）

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审计人员到金融机构执行查询任务时，应当由（）名以上审计人员参加，并出示审计人员的工作证件和审计通知书。

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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

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2020年4月9日，甲公司向乙公司签发一张金额为100万元的银行承兑汇票，委托某银行于见票后付款。在发生下列( )情形时，某银行可以对持票人行使抗辩权，拒绝付款。

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按照《金融机构反洗钱规定》，对有洗钱嫌疑的客户，如果其要求将正在进行调查所涉及的账户转往境外，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行当地分支机构负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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下列关于银行汇票适用范围的表述中,错误的是（）。

题目内容

(

多选题

)

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2024年金融综合知识题库

持票人申请贴现时，须提交（）。

A、贴现申请书

B、已到期的商业汇票

C、持票人与出票人或其前手之间的增值税发票

D、商品交易合同复印件

E、经其背书的未到期商业汇票

答案：ACDE

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贴现利率由交易双方自主商定。（）

点击查看答案

票据伪造人应承担的法律责任包括（）。

A. 票据责任

B. 侵权的民事责任

C. 不当得利的民事责任

D. 相应的刑事责任

E. 违约责任

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A. 全面审查

B. 形式审查

C. 真实性审查

D. 合规性审查

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审计人员到金融机构执行查询任务时，应当由（）名以上审计人员参加，并出示审计人员的工作证件和审计通知书。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

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A. 甲公司存入某银行的资金不够100万元；

B. 乙公司于2022年4月1日向某银行提示付款；

C. 某银行的所在地与票据上记载的付款地不符；

D. 乙公司取得甲公司票据后，甲公司得知乙公司为虚假注册公司，根本无货可供，并且立即将该事实通知银行。

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下列关于银行汇票适用范围的表述中,错误的是（）。

A. 银行汇票限于单位使用

B. 银行汇票限于个人使用

C. 银行汇票限于异地使用

D. 银行汇票限于同城使用

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持票人申请贴现时，须提交（ ）。

持票人申请贴现时，须提交（）。