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2024年金融综合知识题库
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2024年金融综合知识题库
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多选题
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关于进一步加强支付清算系统业务连续性管理工作有关事项的通知中要求加强应急演练,包括哪些内容()。

A、定期开展应急演练

B、按季组织开展风险排查

C、持续完善危机处置预案

D、加强业务连续性管理培训

E、做好相关舆情监测

答案:ACD

2024年金融综合知识题库
以风险为基础的分析是“客户尽职调查”制度的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046d-c64e-c08d-10369a7c3900.html
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参与者应当采取下列措施( ),保证正常办理支付系统业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1a9-7f0a-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构对于以下哪些情形应进行报告()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1ec-7dda-c08d-10369a7c3900.html
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对高风险客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046e-8f80-c08d-10369a7c3900.html
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中国人民银行及其分支机构可对参与者执行支付系统有关管理规定进行现场检查的情况不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b0aa-9143-c08d-10369a7c3900.html
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根据接入路径不同,接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统(ACS系统)的方式分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1b0-b454-c08d-10369a7c3900.html
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企业存在异常开户情形的,银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,银行无权拒绝开户。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-047f-f497-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构和特许机构申请接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统(ACS系统)的,应当通过法人所在地中国人民银行分支机构向中国人民银行省级分支机构提出申请,并提交以下材料:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1b1-52c2-c08d-10369a7c3900.html
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银行在受理扣划单位存款时,发现“协助扣划存款通知书”填写的被执行单位的开户银行名称与实际不符,银行处理方式正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b088-eb64-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046b-4542-c08d-10369a7c3900.html
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题目内容
(
多选题
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2024年金融综合知识题库

关于进一步加强支付清算系统业务连续性管理工作有关事项的通知中要求加强应急演练,包括哪些内容()。

A、定期开展应急演练

B、按季组织开展风险排查

C、持续完善危机处置预案

D、加强业务连续性管理培训

E、做好相关舆情监测

答案:ACD

2024年金融综合知识题库
相关题目
以风险为基础的分析是“客户尽职调查”制度的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046d-c64e-c08d-10369a7c3900.html
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参与者应当采取下列措施( ),保证正常办理支付系统业务。

A. 接入支付系统的软硬件设施及运行场地

B. 加强关键岗位人员管理

C. 健全并执行支付系统相关内部控制制度

D. 遵守支付系统业务处理规则

E. 保障支付业务的连续处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1a9-7f0a-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构对于以下哪些情形应进行报告()

A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的

B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的

D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1ec-7dda-c08d-10369a7c3900.html
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对高风险客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046e-8f80-c08d-10369a7c3900.html
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中国人民银行及其分支机构可对参与者执行支付系统有关管理规定进行现场检查的情况不包括()。

A. 支付系统相关内部控制制度的制定实施情况

B. 支付系统相关业务处理情况

C. 支付系统相关运行管理情况

D. 支付系统相关人员调动情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b0aa-9143-c08d-10369a7c3900.html
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根据接入路径不同,接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统(ACS系统)的方式分为()。

A. 独立接入

B. 代理接入

C. 直连接入

D. 间连接入

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1b0-b454-c08d-10369a7c3900.html
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企业存在异常开户情形的,银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,银行无权拒绝开户。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-047f-f497-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构和特许机构申请接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统(ACS系统)的,应当通过法人所在地中国人民银行分支机构向中国人民银行省级分支机构提出申请,并提交以下材料:()

A. 综合前置子系统接入申请

B. 会计核算内控管理制度

C. 人员、网络、软硬件设备准备情况说明

D. 系统安全保障措施;

E. 以代理方式接入的,被代理机构还需提交代理关系确认书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1b1-52c2-c08d-10369a7c3900.html
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银行在受理扣划单位存款时,发现“协助扣划存款通知书”填写的被执行单位的开户银行名称与实际不符,银行处理方式正确的是()。

A. 可以受理

B. 应说明原因,退回“通知书”和所附的法律文书副本

C. 柜员手工修改主管签字后可以受理

D. 执法人员口头解释后可以受理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b088-eb64-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046b-4542-c08d-10369a7c3900.html
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